113年度證券投資信託業內部稽核座談情形
發佈日期：2024-12-18 00:00:00
發佈單位：金管會
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原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=97&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202412180001&toolsflag=Y&dtable=Bulletin
為強化與投信業者之溝通，並提升投信業內部稽核執行效能，檢查局於113年12月6日邀請投信投顧公會及38家投信公司內部稽核主管進行座談。
本次座談議題邀請證券期貨局簡報「投信業監理趨勢及重點」，並由檢查局簡報「ETF專案檢查結果分享(含廣告行銷)」、「主要檢查缺失說明(含利益衝突、消費者及個資保護)」、政風室及人事室分別就政風訪查及性平議題進行宣導。此外，座談會也邀請業者分享防詐騙實務心得，本會證券期貨局及投信投顧公會與會，與業者進行意見交流，就業者提出內部稽核作業之相關建議，本會均逐一回應及充分溝通，俾協助業者強化內部稽核制度。
藉由本次座談會之雙向交流，有助業者瞭解本會監理立場及檢查方向，未來仍將持續適時舉辦類似座談會，加強與業者之意見溝通。
本次座談會議程已置於檢查局「重要公告」及「稽核專區」網頁：意見交流＞座談會或說明會資訊＞證券業。