金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年5月8日）
發佈日期：2024-05-08 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202405080002&toolsflag=Y&dtable=News
壹、公開發行公司等動態
一、預計113年5月9日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年5月8日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第23條。(金管證券字第1130382133號)
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
肆、處亞太國際證券投資顧問股份有限公司罰鍰案
一、裁罰時間：113年05月08日
二、受裁罰之對象：亞太國際證券投資顧問股份有限公司。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第99條第1項及第113條第4款規定。
四、違反事實理由：亞太國際證券投資顧問股份有限公司未依證券投資信託及顧問法第99條第1項規定，於112會計年度終了後3個月內公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之112年度財務報告。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第113條第4款規定，處亞太國際證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7127