金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年5月14日）
發佈日期：2024-05-14 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202405140003&toolsflag=Y&dtable=News
壹、公開發行公司等動態
一、預計113年5月15日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年5月14日生效/核准：無
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、處廷鑫興業股份有限公司為行為時之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：113年5月14日
二、受裁罰之對象：廷鑫興業股份有限公司(下稱廷鑫公司)為行為時之負責人顏OO君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之1第3項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條第1項。
四、違反之事實理由：廷鑫公司未於112會計年度終了後3個月內公告申報112年度內部控制制度聲明書，核有違反證券交易法第14條之1第3項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條第1項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就廷鑫公司前開違規行為，處為行為時之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391