金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年8月23日）
發佈日期：2022-08-23 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202208230004&toolsflag=Y&dtable=News
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壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年8月24日生效。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
三、三圓建設股份有限公司(上櫃 4416)申報發行國內第三次有擔保轉換公司債上限1萬張，每張面額10萬元，上限總面額新臺幣10億元乙案，該公司因申報書件應記載事項不充分，業於111年8月23日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342<br />
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貳、台新證券投資信託股份有限公司申報募集「台新醫療保健新趨勢證券投資信託基金」申報生效案<br />
台新證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式股票型「台新醫療保健新趨勢證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由合作金庫商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣及澳幣計價發行，自111年8月23日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元整。<br />
原則上，該基金自成立日起六個月後，投資於國內外股票(含承銷股票)及存託憑證等有價證券之總金額不低於該基金淨資產價值之70%(含)；投資於外國有價證券之總金額不低於該基金淨資產價值之60%(含)；投資具醫療保健新趨勢概念之股票(含承銷股票)及存託憑證等有價證券之總金額不得低於該基金淨資產價值之60%(含)。<br />
「台新醫療保健新趨勢證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，台新證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。<br />
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7320<br />
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參、中國信託投信申報第四次追加募集「中國信託越南機會證券投資信託基金」申報生效案<br />
中國信託證券投資信託股份有限公司申報第四次追加募集「中國信託越南機會證券投資信託基金」一案，金管會同意追加募集新臺幣計價級別總面額25億元及美元計價級別總面額等值新臺幣25億元，自111年8月23日申報生效。本次追加募集後，新臺幣級別總面額提高至新臺幣115億元、美元級別總面額提高至等值新臺幣115億元，合計最高發行總面額為等值新臺幣230億元，保管機構由第一商業銀行股份有限公司擔任。<br />
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7320<br />
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肆、處富利康科技股份有限公司負責人罰鍰案<br />
一、裁罰時間：111年8月23日<br />
二、受裁罰之對象：富利康科技股份有限公司(以下簡稱富利康公司)負責人林OO君。<br />
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。<br />
四、違反之事實理由：富利康公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於111會計年度第2季終了後45日內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之111年第2季財務報告。<br />
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就富利康公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。<br />
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124<br />
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伍、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202208230002" target="_blank" title="修正「期貨市場監視準則」部分條文，及「期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法」第四條、第五條，名稱並修正為「期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法」之令。(金管證期字第1110383374號令(開啟新視窗)">修正「期貨市場監視準則」部分條文，及「期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法」第四條、第五條，名稱並修正為「期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法」之令。(金管證期字第1110383374號令</a>)<br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7115</div>
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