金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年9月15日）
發佈日期：2022-09-15 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202209150004&toolsflag=Y&dtable=News
<div class="zbox">
<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年9月16日生效:<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
<br />
貳、處中福國際股份有限公司為行為之負責人罰鍰案<br />
一、裁罰時間：111年9月15日<br />
二、受裁罰對象：中福國際股份有限公司為行為之負責人黃ＯＯ。<br />
三、裁罰之法令依據：行為時證券交易法第26條之3第8項、第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第15條第1項、第31條第1項第1款、公開發行公司董事會議事辦法第18條第1項。<br />
四、違反之事實理由：<br />
(一)中福國際股份有限公司110年7月28日向關係人福興投資股份有限公司取得台中市西屯區青海路不動產，惟該項關係人交易未提交董事會通過即簽訂交易契約，且未於事實發生之即日起算二日內辦理公告申報，該公司核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第15條第1項及第31條第1項第1款之規定。<br />
(二)中福國際股份有限公司未將109年11月11日董事會錄音資料至少保存5年，該公司核有違反公開發行公司董事會議事辦法第18條第1項之規定。<br />
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第9款、第11款及第179條第1項規定，就中福國際股份有限公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342<br />
</div>
</div>
</div>