金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年10月5日）
發佈日期：2022-10-05 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202210050004&toolsflag=Y&dtable=News
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壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年10月6日生效。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
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貳、元富證券股份有限公司違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：111年10月5日<br />
二、受處分之對象：元富證券股份有限公司（下稱元富證券）及相關人員。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項、第37條第5款及第18款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款及第11款。<br />
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於110年11月22日及23日對元富證券松德分公司進行查核，發現業務人員黃ＯＯ有受理客戶對買賣有價證券之全權委託及代客戶保管款項、印鑑等情事。另發現元富證券對未完成開戶之開戶契約未能嚴格控管、對客戶申訴案件有未依必要之處理程序辦理等情事。上開缺失顯示元富證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項、第37條第5款及第18款規定。<br />
五、處分結果：<br />
(一)公司部分：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處新臺幣24萬元罰鍰。<br />
(二)人員部分：依證券交易法第56條規定，命令元富證券停止松德分公司前業務人員黃ＯＯ6個月業務之執行。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161</div>
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