金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年10月21日）
發佈日期：2022-10-21 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202210210001&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年10月24日生效。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
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貳、中國信託綜合證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：111年10月21日<br />
二、受處分之對象：中國信託綜合證券股份有限公司（下稱中信證券）之前受託買賣業務人員陳○○。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款。<br />
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於110年12月間對中信證券松江分公司進行查核，發現前受託買賣業務人員陳○○與客戶有款項借貸情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。<br />
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令中信證券停止該公司前受託買賣業務人員陳○○2個月業務之執行。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161</div>
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