金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年10月27日）
發佈日期：2022-10-27 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202210270003&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年10月28日生效:<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
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貳、華南期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案<br />
一、裁罰時間：111年10月27日<br />
二、受裁罰之對象：華南期貨股份有限公司（下稱華南期貨）。<br />
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項及第43條第1項。<br />
四、違反事實理由：華南期貨交易主機中未設客戶未沖銷部位之控制項目，及接受期貨交易之委託前，有未先向客戶收足保證金等情事，與公司內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。<br />
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處華南期貨新臺幣24萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7167<br />
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參、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=89&parentpath=0,3&mcustomize=lawnotice_view.jsp&dataserno=202210270001" target="_blank" title="預告修正「期貨商管理規則」部分條文草案。(金管證期字第1110384617號)—預告期間：2022.10.272022.11.28(開啟新視窗)">預告修正「期貨商管理規則」部分條文草案。(金管證期字第1110384617號)—預告期間：2022.10.272022.11.28</a><br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360<br />
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