金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年11月18日）
發佈日期：2022-11-18 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202211180001&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年11月21日生效：無。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
三、泰茂實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號2230）申報發行國內第四次有擔保轉換公司債3,000張，每張面額新臺幣（以下同）100,000元，總額300,000,000元一案，因該公司提出之申報書件應記載事項不充分，業於111年11月17日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿20個營業日申報生效。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342<br />
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貳、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202211180001" target="_blank" title="修正「金融監督管理委員會處理大陸地區投資人來臺投資違法案件裁罰基準」第二點。(金管證券字第1110385022號)(開啟新視窗)">修正「金融監督管理委員會處理大陸地區投資人來臺投資違法案件裁罰基準」第二點。(金管證券字第1110385022號)</a><br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112<br />
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參、臺銀綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：111年11月16日<br />
二、受處分之對象：臺銀綜合證券股份有限公司（下稱臺銀證券）。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。<br />
四、違反事實理由：<br />
(一)經理人非因業務需要調閱客戶資料，且該重大缺失事項，未即時通報臺灣金融控股股份有限公司稽核處。<br />
(二)部分營業員使用管理員帳號登入系統查詢客戶資料。<br />
(三)所定「客戶資料調閱辦法」未訂定單位主管調閱非業務所需客戶資料之核准程序。<br />
(四)所定「證券經紀業務系統權限管理要點」未訂定單位主管申請前後檯系統權限之流程及核准層級；另分公司經理人申請前後檯系統之權限資料，無須經總公司高階主管覆核確認。<br />
(五)營業員未具體說明使用前檯系統查閱客戶資料之原因，且經紀部主管未覈實檢視查詢原因。<br />
五、處分結果：依證券交易法第65條規定對臺銀證券予以糾正處分，及依同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112<br />
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肆、處如興股份有限公司為行為負責人罰鍰案<br />
一、裁罰時間：111年11月18日<br />
二、受裁罰對象：如興股份有限公司（下稱如興公司或該公司）為行為之負責人張○○。<br />
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之6第1項、第178條第1項第6款、第179條及股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（下稱薪酬委員會辦法）第4條第4項。<br />
四、違反事實理由：如興公司於111年3月29日董事會決議通過委任李志華先生擔任薪資報酬委員，惟該公司遲至同年6月1日始發布重大訊息，未於事實發生之日起2日內辦理公告申報，核已違反證券交易法第14條之6第1項及薪酬委員會辦法第4條第4項規定。<br />
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第6款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342</div>
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