金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年11月22日）
發佈日期：2022-11-22 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202211220004&toolsflag=Y&dtable=News
<div class="zbox">
<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03"><br />
壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年11月23日生效：無。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
<br />
貳、聯博證券投資信託股份有限公司第四次追加募集「聯博收益傘型證券投資信託基金之聯博多元資產收益組合證券投資信託基金」申報生效<br />
聯博證券投資信託股份有限公司申報第4次追加募集「聯博收益傘型證券投資信託基金之聯博多元資產收益組合證券投資信託基金」新臺幣計價級別總面額200億元，自111年11月22日申報生效。本次追加募集後，新臺幣級別總面額提高至新臺幣600億元，外幣級別總面額維持等值新臺幣600億元，合計最高發行總面額為等值新臺幣1,200億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。<br />
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357<br />
<br />
參、宏遠證券股份有限公司違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：111年11月22日<br />
二、受處分之對象：宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第4、5、17、18款。<br />
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於110年10月28日對受處分人台南分公司進行查核，發現前受託買賣業務人員白ＯＯ有違反誠實信用原則、未依客戶委託事項及條件執行有價證券買賣、有隱瞞或詐欺致客戶誤信之行為、挪用客戶款項、代客戶保管存摺及受理客戶對買賣有價證券之全權委託等情事。上開缺失顯示宏遠證券未落實執行內部控制制度及對人員督導管理之責任，核已違反證券商管理規則第2條第2項及同規則第37條第4、5、17、18款規定。<br />
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處新臺幣48萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7476</div>
</div>
</div>