金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年12月7日）
發佈日期：2022-12-07 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202212070002&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年12月8日生效:無。<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
<br />
貳、處元富證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元<br />
一、處分時間：111年12月07日<br />
二、受處分之對象：元富證券股份有限公司。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。<br />
四、違反事實理由：本會於110年12月14日至12月23日對受處分人進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現受處分人有未依規辦理客戶洗錢及資恐風險評估作業，致低估客戶風險等級之情事，上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。<br />
五、依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處元富證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161</div>
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