金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年12月26日）
發佈日期：2022-12-26 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202212260002&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年12月27日生效。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
<br />
貳、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202212260001" target="_blank" title="有關「期貨商管理規則」第18條之1第2項規定之令。(金管證期字第11103855564號)(開啟新視窗)">有關「期貨商管理規則」第18條之1第2項規定之令。(金管證期字第11103855564號)</a><br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360<br />
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參、處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元<br />
一、處分時間：111年12月22日<br />
二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款。<br />
四、違反事實理由：受處分證券商之業務人員與其客戶成立Line群組，從事集資並以程式交易方式投資有價證券，以及約定以出資比例進行損益分配，該公司核有未落實內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定。<br />
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161<br />
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