金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年12月27日）
發佈日期：2022-12-27 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202212270002&toolsflag=Y&dtable=News
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壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年12月28日生效。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
三、崧騰企業股份有限公司（上櫃公司3484）申報募集與發行國內第三次無擔保轉換公司債，總額新臺幣400,000,000元及以現金增資發行普通股5,800,000股，每股面額10元，總額新臺幣58,000,000元一案，該公司因有應行記載事項不充分，業於111年12月26日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項及第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日起重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342<br />
四、心悅生醫股份有限公司（興櫃公司，證券代號6575）申請廢止前經金融監督管理委員會111年10月11日金管證發字第1110358707號函同意申報生效之現金增資發行普通股12,000,000股，每股面額新臺幣10元，總額新臺幣120,000,000元，暨111年11月30日金管證發字第1110365225號函同意調整發行價格為24元及同意延長洽特定人繳款期間至112年2月15日一案，業經本會廢止在案。<br />
絡單位：證券期貨局證券發行組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342<br />
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貳、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202212270001" target="_blank" title="公告證券投資信託事業依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第12條及第13條規定辦理申報生效或申請核准應檢附之申請（報）書格式及書件內容。(金管證投字第11103855886號)(開啟新視窗)">公告證券投資信託事業依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第12條及第13條規定辦理申報生效或申請核准應檢附之申請（報）書格式及書件內容。(金管證投字第11103855886號)</a><br />
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7320<br />
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參、群益期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案<br />
一、裁罰時間：111年12月27日<br />
二、受裁罰之對象：群益期貨股份有限公司（下稱群益期貨）。<br />
三、裁罰之法令依據：槓桿交易商管理規則第6條第1項。<br />
四、違反事實理由：群益期貨兼營槓桿交易商業務，未依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定，槓桿交易商應建立及維持有效之衍生性金融商品契約評價及控管機制，審慎檢核商品交易報價及市價評估損益之合理性，核已違反期貨管理法令。<br />
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7115<br />
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