金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年12月29日）
發佈日期：2022-12-29 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202212290005&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計111年12月30日生效。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
三、瑞築建設股份有限公司（上櫃公司，證券代碼6198）申請撤回申報以現金增資發行普通股27,000,000股，每股面額新臺幣(以下同)10元，總額 270,000,000元一案，業經金融監督管理委員會同意撤回在案。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295<br />
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貳、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202212290001" target="_blank" title="發布有關核准證券集中保管事業得經營公開發行公司股利發放電子通知業務之令。(金管證交字第1110360307號令)(開啟新視窗)">發布有關核准證券集中保管事業得經營公開發行公司股利發放電子通知業務之令。(金管證交字第1110360307號令)</a><br />
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310<br />
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參、臺銀綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：111年12月29日<br />
二、受處分之對象：臺銀綜合證券股份有限公司（下稱臺銀證券）。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第28條第2項。<br />
四、違反事實理由：<br />
(一)公司內部人員配偶於開戶後具內部人員資格或身分時，未變更為專屬帳號；內部人員離職或卸任後未註銷內部人員帳戶或變更為一般委託帳戶。<br />
(二)辦理內部人員利益衝突檢核作業未建置跨營業據點同一網路位置(IP)及內部人員與客戶於同一時間點下單之檢核機制。<br />
(三)辦理受託買賣有價證券業務，就客戶對帳單寄送至內部人員所使用之電郵信箱事項，未建立控管機制。<br />
(四)對相同代理買賣或通訊地址之關聯戶未合併控管授信額度。<br />
(五)辦理自行買賣外國有價證券業務未建立價格檢核程序。<br />
(六)辦理公開申購作業，對同一網路IP位址或相同語音電話發話端號碼者，未確實查證是否有客戶利用或冒用他人名義申購並留存紀錄。<br />
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處臺銀證券新臺幣48萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112</div>
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