金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年1月19日）
發佈日期：2023-01-19 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202301190006&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年1月30日生效:<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
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貳、福邦證券股份有限公司違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：112年1月19日<br />
二、受處分之對象：福邦證券股份有限公司(下稱福邦證券)。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項、證券商管理規則第37條第13款。<br />
四、違反事實理由：福邦證券辦理內部人員利益衝突交易檢核作業，未對符合短時間內同方向買進或賣出相同標的之交易態樣檢核控管；辦理經紀業務內部人員帳戶管理作業，在內部人員配偶具內部人員資格或身分，及內部人員離職或卸任喪失該等資格或身分時，未予變更或註銷專屬帳號；受託買賣業務人員有受理未經銀髮族客戶委任之人以電話代為下單、居家辦公期間受理電話委託下單未留存客戶錄音紀錄、受理非特定自然人客戶以電話非限價委託且逕行決定下單價格；辦理關聯戶授信額度控管作業，未審慎評估客戶間存在之關聯情形以合併控管等缺失，顯示未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及證券商管理規則第37條第13款規定。<br />
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處福邦證券新臺幣48萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：(02)2774-7286<br />
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參、第一金證券股份有限公司及前受僱人違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：112年1月19日<br />
二、受處分之對象：第一金證券股份有限公司（下稱第一金證券）及前業務人員林○○（目前任職於宏遠證券股份有限公司，下稱宏遠證券）。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第56條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第3款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項。<br />
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於111年4月25日、6月8及9日對第一金證券光復分公司進行查核，發現受處分人前業務人員林○○與客戶有借貸款項、提供自身98帳戶幫客戶買進股票等情事，及受處分人辦理110年第4季善意關懷客戶訪談作業，有部分客戶訪談電話內容未包含證券商內部控制制度標準規範CA-11430其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之具體作法(四)2(3)(4)(6)(7)等內容情事。<br />
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處第一金證券新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第56條規定，命令宏遠證券停止業務人員林○○2個月業務之執行。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：(02)2774-7286<br />
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