金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年3月10日）
發佈日期：2023-03-10 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202303100001&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年3月13日生效:無。<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
<br />
貳、日盛期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案<br />
一、裁罰時間：112年3月8日<br />
二、受裁罰之對象：日盛期貨股份有限公司（下稱日盛期貨）及其業務員林員。<br />
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項第13款。<br />
四、違反事實理由：日盛期貨業務員林員任職期間有配合或協助民眾代操期貨之情事，另日盛期貨未善盡監督管理之責，且該公司未落實辦理網路下單同IP客戶檢視作業等情事，與該公司內部控制制度規定不符，日盛期貨及林員核已違反期貨管理法令。<br />
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處日盛期貨新臺幣36萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止林員6個月期貨業務之執行。<br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7115<br />
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