金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年5月26日）
發佈日期：2023-05-26 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202305260002&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年5月29日生效：無。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
<br />
貳、處友荃科技實業股份有限公司負責人罰鍰案<br />
一、裁罰時間：112年5月26日<br />
二、受裁罰之對象：友荃科技實業股份有限公司(下稱友荃公司)負責人德荃投顧有限公司代表人林OO君。<br />
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之1、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條及金融監督管理委員會102年6月26日金管證審字第1020021398號令規定。<br />
四、違反之事實理由：友荃公司未依證券交易法第14條之1、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條及金融監督管理委員會102年6月26日金管證審字第1020021398號令規定，於111會計年度終了後4個月內公告並申報111年度內部控制制度聲明書。<br />
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就友荃公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。<br />
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124<br />
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