金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年8月7日）
發佈日期：2023-08-07 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202308070002&toolsflag=Y&dtable=News
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壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年8月8日生效:<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
<br />
貳、台中銀證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：112年8月4日<br />
二、受處分之對象：台中銀證券股份有限公司（下稱台中銀證券）及其業務人員師ＯＯ。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第65條及第56條、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款。 四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)於112年3月3日對台中銀證券豐原分公司進行查核，發現業務人員師ＯＯ與客戶有借貸款項情事及台中銀證券有未落實執行內部控制制度等違規情事。<br />
五、處分結果：考量台中銀證券係主動報請證交所查核，爰予以減輕處分，依證券交易法第65條規定予以糾正。另依證券交易法第56條規定，命令台中銀證券停止豐原分公司業務人員師ＯＯ2個月業務之執行。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：(02)2774-7286<br />
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