金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年9月6日）
發佈日期：2023-09-06 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202309060001&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年9月7日生效:<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
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貳、元大期貨股份有限公司違反期貨管理法令處分案<br />
一、裁罰時間：112年9月6日<br />
二、受裁罰之對象：元大期貨股份有限公司（下稱元大期貨或該公司）。<br />
三、裁罰之法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、槓桿交易商管理規則第2條第2項。<br />
四、違反事實理由：元大期貨槓桿交易商業務員於112年4月間於LINE群組向現有客戶提供看多、看空建議情事，與該公司槓桿交易商內部控制制度之規定不符，元大期貨未落實執行所訂內部控制制度之規定，核已違反期貨管理法令。<br />
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處元大期貨新臺幣12萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：（02）2774-7360</div>
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