金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年9月15日）
發佈日期：2023-09-15 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202309150001&toolsflag=Y&dtable=News
<div class="zbox">
<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年9月18日生效。<br />
二、停止公開發行案件：無。<br />
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貳、<a href="https://www.fsc.gov.tw/userfiles/file/%E4%B8%8A%E5%B8%82%E5%85%AC%E5%8F%B8112%E5%B9%B47%E6%9C%88%E4%BB%BD%E8%91%A3%E4%BA%8B%E7%9B%A3%E5%AF%9F%E4%BA%BA%E6%8C%81%E8%82%A1%E7%95%B0%E5%8B%95%E5%8F%8A%E8%A8%AD%E8%A7%A3%E8%B3%AA%E6%83%85%E5%BD%A2.pdf" target="blank" title="上市公司112年7月份董事監察人持股異動及設解質情形(開啟新視窗，.pdf)">上市公司112年7月份董事監察人持股異動及設解質情形</a><br />
參、<a href="https://www.fsc.gov.tw/userfiles/file/%E4%B8%8A%E6%AB%83%E5%85%AC%E5%8F%B8112%E5%B9%B47%E6%9C%88%E4%BB%BD%E8%91%A3%E4%BA%8B%E7%9B%A3%E5%AF%9F%E4%BA%BA%E6%8C%81%E8%82%A1%E7%95%B0%E5%8B%95%E5%8F%8A%E8%A8%AD%E8%A7%A3%E8%B3%AA%E6%83%85%E5%BD%A2.pdf" target="blank" title="上櫃公司112年7月份董事監察人持股異動及設解質情形(開啟新視窗，.pdf)">上櫃公司112年7月份董事監察人持股異動及設解質情形</a><br />
肆、<a href="https://www.fsc.gov.tw/userfiles/file/%E8%88%88%E6%AB%83%E5%85%AC%E5%8F%B8112%E5%B9%B47%E6%9C%88%E4%BB%BD%E8%91%A3%E4%BA%8B%E7%9B%A3%E5%AF%9F%E4%BA%BA%E6%8C%81%E8%82%A1%E7%95%B0%E5%8B%95%E5%8F%8A%E8%A8%AD%E8%A7%A3%E8%B3%AA%E6%83%85%E5%BD%A2.pdf" target="_blank" title="興櫃公司112年7月份董事監察人持股異動及設解質情形(開啟新視窗，.pdf)">興櫃公司112年7月份董事監察人持股異動及設解質情形</a><br />
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310<br />
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伍、中國信託證券投資信託股份有限公司申報第七次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案<br />
中國信託證券投資信託股份有限公司申報第7次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自112年9月15日申報生效。本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣1,600億元，保管機構由永豐商業銀行股份有限公司擔任。<br />
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7320<br />
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陸、宏遠證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：112年9月15日<br />
二、受處分之對象：宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）及前受託買賣業務人員陳○○。<br />
三、處分之法令依據：證券交易法第56條及行為時第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款、第3款、第4款、第7款、第9款及第17款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第5款、第15款、第16款、第22款規定。<br />
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於111年12月2日對宏遠證券館前分公司進行查核，發現前受託買賣業務人員陳○○有受理客戶對買賣有價證券之全權委託並分享利益、以LINE洩漏客戶委託事項、代理客戶於他家證券商帳戶買賣有價證券、與客戶借貸款項及利用客戶帳戶進行個人交易等違規情事。<br />
五、處分結果：<br />
(一)公司部分：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處宏遠證券新臺幣48萬元罰鍰。<br />
(二)人員部分：依證券交易法第56條規定，命令宏遠證券停止館前分公司前受託買賣業務人員陳○○1年業務之執行。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112<br />
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