金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年9月19日）
發佈日期：2023-09-19 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202309190004&toolsflag=Y&dtable=News
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壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年9月20日生效:<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
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貳、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202309190002" target="_blank" title="有關期貨商私募有價證券規定之令。(112年9月19日金管證期字第1120384200號)(開啟新視窗)">有關期貨商私募有價證券規定之令。(112年9月19日金管證期字第1120384200號)</a><br />
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：（02）2774-7360<br />
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參、中國信託綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案<br />
一、處分時間：112年9月19日<br />
二、受處分之對象：中國信託綜合證券股份有限公司（下稱中信證券）。<br />
三、處分之法令依據：行為時證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。<br />
四、違反事實理由：中信證券辦理內部人員帳戶管理作業，有內部人員之配偶開戶帳號未與一般委託人區分、辦理客戶買賣額度審核作業有未依規定辦理情形，及銷售境外結構型商品股權連結固定配息不保本商品(FCN)未有留存適格人員向客戶解說之書面紀錄等，顯示中信證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。<br />
五、處分結果：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對中信證券核處新臺幣24萬元罰鍰。<br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161</div>
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