金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年9月20日）
發佈日期：2023-09-20 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202309200001&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
一、預計112年9月21日生效:無。<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
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貳、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202309200001" target="blank" title="修正「證券商兼營短期票券業務注意事項」。(金管證券字第1120354681號令)(開啟新視窗)">修正「證券商兼營短期票券業務注意事項」。(金管證券字第1120354681號令)</a><br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：（02）2774-7161<br />
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參、<a href="https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=88&parentpath=0,3&mcustomize=lawnews_view.jsp&dataserno=202309200002" target="blank" title="有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第24條第4項規定之令。(金管證券字第1120384004號)(開啟新視窗)">有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第24條第4項規定之令。(金管證券字第1120384004號)</a><br />
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 王科長 聯絡電話：(02)2774-7496<br />
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肆、處昇華娛樂傳播股份有限公司負責人罰鍰案<br />
一、裁罰時間：112年9月20日<br />
二、受裁罰之對象：昇華娛樂傳播股份有限公司(下稱昇華公司)負責人巨威國際股份有限公司之法人代表洪OO君。<br />
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。<br />
四、違反之事實理由：昇華公司未依規定公告申報112年第1季及第2季財務報告，經本會於112年8月15日限期補行公告申報，惟該公司屆期仍未辦理。<br />
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就昇華公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。<br />
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391<br />
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伍、國泰證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「國泰10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案<br />
國泰證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「國泰10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自112年9月20日申報生效。本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣1,400億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。<br />
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7127</div>
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