金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年11月8日）
發佈日期：2023-11-08 00:00:00
發佈單位：金管會
發佈部門：
原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202311080002&toolsflag=Y&dtable=News
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<div class="main-a_01">
<div class="main-a_03">壹、公開發行公司等動態<br />
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一、預計112年11月9日生效:<br />
二、停止公開發行案:無。<br />
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貳、群益金鼎證券股份有限公司違反證券管理法令處分案<br />
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一、處分時間：112年11月8日<br />
二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司。<br />
三、處分之法令依據：行為時證券交易法第178條之1第1項第4款、洗錢防制法第7條第5項。<br />
四、違反事實理由：本會檢查局對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人對內部人員帳戶交易，有未落實依規定管理、辦理權證業務風險管理，有未確實依所訂分層負責規定執行、自營部門主管兼交易員因投資損失達停權標準，惟停權期間以其指定代理人方式仍持續買入個股，且未納入交易員投資檢討範圍，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定，以及辦理客戶風險分級及定期審查作業，違反金融機構防制洗錢辦法第5條第3款規定。<br />
五、處分結果：分別依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款及洗錢防制法第7條第5項之規定，處群益金鼎證券股份有限公司新臺幣48萬元及50萬元之罰鍰。<br />
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聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161</div>
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