108年度證券商內部稽核座談會情形
發佈日期：2019-12-17 00:00:00
發佈單位：金管會
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原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=97&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201912170001&toolsflag=Y&dtable=Bulletin
<div class="feb_link" style="font-size: 1.2em"><p style="text-indent: 36px">本會為使證券商內部控制及內部稽核制度臻於完善，提升證券商內部稽核執行效能，於108年11月12日由本會顧立雄主委邀請24家證券商總稽核及稽核人員進行座談。</p><p style="text-indent: 36px">座談會首先由檢查局就當前稽核工作關注之議題，分別簡報經紀業務主要檢查缺失態樣、函報檢查意見改善應注意事項，及公益揭弊者保護法草案簡介。此外，座談會也邀請本會證券期貨局、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商公會代表與會，與業者進行意見交流，並由業者提出內部控制及內部稽核作業相關議題與建議，本會均逐一回應並充分溝通，以協助業者強化內部稽核作業。</p><p style="text-indent: 36px">藉由本次座談會之雙向交流，有助業者瞭解本會監理立場及檢查方向，未來仍將持續適時舉辦類似座談會，加強與業者之意見溝通。</p><p style="text-indent: 36px">本次座談會議程已置於檢查局「重要公告」及「稽核專區」網頁：意見交流＞座談會或說明會資訊＞證券業。</p></div>