109年度證券商內部稽核座談會情形
發佈日期：2020-11-13 00:00:00
發佈單位：金管會
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原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=97&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202011130001&toolsflag=Y&dtable=Bulletin
<div class="feb_link" style="font-size: 1.2em"><p style="text-indent: 36px">本會為使證券商內部控制及內部稽核制度臻於完善，提升證券商內部稽核執行效能，於109年11月4日邀請24家證券商總稽核及稽核人員進行座談。</p> <p style="text-indent: 36px">座談會首先由證券商公會及證交所就前次座談會決議事項辦理情形說明，再由檢查局就當前稽核工作關注之議題，簡報證券商主要缺失態樣，及營業秘密簡介；另外由證期局簡報證券商近期業務開放及監理重點。此外，座談會也邀請本會證券期貨局、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商公會代表與會，與業者進行意見交流，並由業者提出內部控制及內部稽核作業相關議題與建議，本會均逐一回應並充分溝通，以協助業者強化內部稽核作業。</p> <p style="text-indent: 36px">藉由本次座談會之雙向交流，有助業者瞭解本會監理立場及檢查方向，未來仍將持續適時舉辦類似座談會，加強與業者之意見溝通。</p> <p style="text-indent: 36px">本次座談會議程已置於檢查局「重要公告」及「稽核專區」網頁：意見交流＞座談會或說明會資訊＞證券業。</p></div>