109年度證券投資信託業內部稽核座談情形
發佈日期：2020-11-20 00:00:00
發佈單位：金管會
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原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=97&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202011200001&toolsflag=Y&dtable=Bulletin
<div class="feb_link" style="font-size: 1.2em"><p style="text-indent: 36px">為強化與投信業者之溝通，並促使金融機構內部控制及內部稽核制度更臻完善，檢查局於109年11月6日邀請投信投顧公會及39家投信公司內部稽核主管進行座談。</p><p style="text-indent: 36px">座談會重點就投信公司主要檢查缺失態樣及投信業近期業務開放及監理重點進行簡報，以利與會者瞭解監理重點、缺失原因及改善作法，另由政風室宣導公益揭弊者保護法草案。此外，座談會亦邀請本會證期局與會，與業者進行意見交流，除提出相關監理重點外，亦分享對利益衝突管理及檢查意見改善實務作法，以充分溝通，俾協助業者強化內部稽核制度。</p><p style="text-indent: 36px">藉由本次座談會之雙向交流，有助業者瞭解本會監理立場及檢查方向，未來仍將持續適時舉辦類似座談會，加強與業者之意見交流，以協助證券投資信託業務市場健全經營。</p><p style="text-indent: 36px">本次座談會議程已置於檢查局「重要公告」及「稽核專區」網頁：意見交流＞座談會或說明會資訊＞證券業。</p></div>