110年度證券投資信託業內部稽核座談會情形
發佈日期：2021-12-08 00:00:00
發佈單位：金管會
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原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=97&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202112080001&toolsflag=Y&dtable=Bulletin
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<p style="text-indent: 36px">為強化與投信業者之溝通，並促使金融機構內部控制及內部稽核制度更臻完善，檢查局於110年11月24日邀請投信投顧公會及39家投信公司內部稽核主管進行座談。</p>
<p style="text-indent: 36px">座談會重點就金融檢查指導原則、投信公司主要檢查缺失態樣及檢查重點、投信業監理重點及ESG相關主題基金之規範、及企業誠信宣導進行簡報，以利與會者瞭解監理重點、缺失原因及改善作法。此外，座談會亦邀請本會證期局與會，與業者進行意見交流，除提出相關監理重點外，亦分享對利益衝突管理及檢查意見改善實務作法，以充分溝通，俾協助業者強化內部稽核制度。</p>
<p style="text-indent: 36px">藉由本次座談會之雙向交流，有助業者瞭解本會監理立場及檢查方向，未來仍將持續適時舉辦類似座談會，加強與業者之意見交流，以協助證券投資信託業務市場健全經營。</p>
<p style="text-indent: 36px">本次座談會議程已置於檢查局「重要公告」及「稽核專區」網頁：意見交流＞座談會或說明會資訊＞證券業。</p>
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