110年度證券商內部稽核座談會情形
發佈日期：2021-12-10 00:00:00
發佈單位：金管會
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原始連接：http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=97&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202112100009&toolsflag=Y&dtable=Bulletin
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<p style="text-indent: 36px">檢查局為強化與證券商之溝通，並提升證券商內部稽核執行效能，於110年11月30日邀請24家證券商總稽核及稽核人員進行座談。</p>
<p style="text-indent: 36px">本次座談會議題包括由檢查局人員簡報「檢查局金融檢查指導原則」及「證券商專案檢查主要缺失態樣」，並邀請證券期貨局簡報「證券商近期業務開放及監理重點」，另由政風室宣導企業誠信。此外，座談會也邀請本會證券期貨局、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商公會代表與會，與業者進行意見交流，就業者提出內部稽核作業之相關建議，本會均逐一回應及充分溝通，俾協助業者強化內部稽核制度。</p>
<p style="text-indent: 36px">藉由本次座談會之雙向交流，有助業者瞭解本會監理立場及檢查方向，未來仍將持續適時舉辦類似座談會，加強與業者之意見溝通。</p>
<p style="text-indent: 36px">本次座談會議程已置於檢查局「重要公告」及「稽核專區」網頁：意見交流＞座談會或說明會資訊＞證券業。</p>
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